業務(wu)介紹

融資融券交易,是指客戶向證券公司(si)提(ti)供擔保物,借(jie)入資shi)鷳蛉 鮮兄? ㄈ謐式(shi)灰祝└蚪jie)入上市證券並賣出(融券交易)的行xing) S肫脹 灰紫啾齲 謐嗜諶 灰孜 突 ti)供了新的交易工具,讓(rang)客戶在操作(zuo)更加(jia)靈活之余(yu)還能更好(hao)地(di)規避市場風險。

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(一)融資shi)灰祝 黽jia)了投(tou)資者的交易籌(chou)碼。在投(tou)資者看多某只證券、預(yu)測(ce)該證券價格將要上漲時(shi),若手頭沒有足夠現金,便可向證券公司(si)借(jie)入資shi)鷳蛉 春hao)的證券,在低位“融資shi)蛉搿保 呶弧奧羧 箍睢保 yi)獲取更多收益(yi)。

(二)融券交易,改(gai)變(bian)了證券市場原來只能做多,不能做空的“單邊市”狀況,即在投(tou)資者看空某只證券、預(yu)測(ce)該證券價格將要下跌時(shi),雖無(wu)此(ci)證券持倉(cang),卻可以(yi)向證券公司(si)借(jie)入證券並賣出該看空的證券,在高位進(jin)行“融券賣出”,低位“買券還券”,以(yi)獲取價差收益(yi)。

(三)杠桿效(xiao)應(ying),與現有證券現貨(huo)交易模式(shi)相比較,投(tou)資者可以(yi)通過證券公司(si)融資融券,增加(jia)可用于交易的資shi)鷙橢?  哂幸歡 牟莆wu)杠桿效(xiao)應(ying)。在同等資shi)鸕奶跫攏 tou)資者可以(yi)通過融資融券的杠桿效(xiao)應(ying)獲得更多的收益(yi)。

(四(si))融資shi)灰子肴諶 灰滓 su)說(shuo)明與對比

    融資shi)灰/th> 融券交易
定義(yi) 融資shi)灰祝渮侵縛突 蛭wo)司(si)提(ti)供擔保品(pin),借(jie)入資shi)鷳蛉脛? 男形(xing)  灰資shi)bi)褂謾叭謐事(shi)蛉搿輩cai)單。 融券交易︰是指客戶向我(wo)司(si)提(ti)供擔保品(pin),借(jie)入證券並賣出的行xing)  灰資shi)bi)褂謾叭諶 舫觥輩cai)單。
交易範duan)/td> 只有xing)諼wo)司(si)融資shi)甑鬧? ?na)的證券,才可進(jin)行融資shi)灰住/td> 只有xing)諼wo)司(si)融券標的證券名單內(na)的證券,才可進(jin)行融券交易。
交易限制 --

?價格限制︰交易規則限定,融券賣出不得低于現價。

?委托限制︰只能使用“限價委托”,不能使用“市價委托”。

負債(zhai)類型 融資負債(zhai)︰指成功“融資shi)蛉搿斃xing)成的資shi)鷥赫zhai)。 融券負債(zhai)︰指成功“融券賣出”形(xing)成的證券負債(zhai)。
負債(zhai)償還方式(shi)

?賣券還款︰交易時(shi)bi)褂謾奧羧 箍睢輩cai)單,賣出證券歸還資shi)鷥赫zhai)。

?直(zhi)接還款︰交易時(shi)bi)褂謾爸zhi)接還款”菜(cai)單,用信用賬戶的現金直(zhi)接歸還負債(zhai)資shi)稹/p>

?買券還券︰交易時(shi)bi)褂謾奧蛉 谷 輩cai)單,買入證券歸還負債(zhai)。

?直(zhi)接還券︰交易時(shi)bi)褂謾爸zhi)接還券”菜(cai)單,用信用賬戶持有的證券歸還負債(zhai)。

交易期限 融資、融券期限最(zui)長不得超過6個月。合約到期前,我(wo)司(si)可根據客戶的申請為客戶辦(ban)理展期,每次展期的期限不得超過6個月。
信用額度 我(wo)司(si)授(shou)予的、客戶可進(jin)行“融資shi)蛉搿奔ji)“融券賣出”的最(zui)高總額度。

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1、個人客戶

  • 1) 申請人必須是年(nian)滿(man)18周歲以(yi)上,具有完(wan)全民事(shi)行xing) 芰Φ淖勻蝗耍/li>
  • 2) 申請人已(yi)開立實(shi)名普通證券賬戶,且擬申請的信用證券賬戶與其(qi)普通證券賬戶的姓名完(wan)全一致;
  • 3) 申請人從事(shi)證券交易時(shi)間滿(man)半(ban)年(nian)、最(zui)近20 個交易日日均證券類資產不低于50 萬元;
  • 4) 我(wo)司(si)規定的其(qi)它條件。

2、普通機構法人客戶

  • 1) 申請機構gu)嗆戲 羌牽  哂瀉戲 鬧? tou)資資格,不存在法律、法規和滬、深證券交易所規則禁止或限制其(qi)投(tou)資證券市場的情形(xing)的法人;
  • 2) 申請機構已(yi)實(shi)名開立普通證券賬戶,且擬申請的信用證券賬戶與其(qi)普通證券賬戶的名稱完(wan)全一致;
  • 3) 申請機構從事(shi)證券交易時(shi)間滿(man)半(ban)年(nian)、最(zui)近20個交易日日均證券類資產不低于50 萬元;
  • 4) 我(wo)司(si)規定的其(qi)它條件。

3、專業機構投(tou)資者

不受從事(shi)證券交易時(shi)間、證券類資產的條件限制。專業機構投(tou)資者是指經國(guo)家金融監(jian)管部門批準設立的金融機構,包括(kuo)商(shang)業銀行、證券公司(si)、基金管理公司(si)、期貨(huo)公司(si)、信托公司(si)和保險公司(si)等;上述金融機構管理的金融產品(pin);經證監(jian)會或者其(qi)授(shou)權機構登記備fu)傅乃僥薊鴯芾 辜ji)其(qi)管理的私募基金產品(pin);證監(jian)會認可的其(qi)他投(tou)資者。

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1、征信與簽約

第(di)一步︰有意向參與融資融券交易的客戶接受我(wo)司(si)關于融資融券業務(wu)的基礎知識培訓,重點(dian)了解融資融券特有的風險。

第(di)二步︰決定參與融資融券交易的客戶本(ben)人持有效(xiao)身份證明文件至營業部櫃(gui)台辦(ban)理融資融券業務(wu)申請。

第(di)三步︰受理客戶的業務(wu)申請後,營業部客戶經理向客戶講解《融資融券業務(wu)合同》和《融資融券交易風險揭示書》的內(na)容,客戶在充分了解相關內(na)容之後簽署(shu)《融資融券業務(wu)合同》和《融資融券交易風險揭示書》。

第(di)四(si)步︰我(wo)司(si)營業部業務(wu)辦(ban)理人員對客戶資格進(jin)行實(shi)質(zhi)性(xing)審核,辦(ban)理征信手續(xu),通過征信之後,客戶方可辦(ban)理融資融券業務(wu)開戶手續(xu)。

2、開戶與授(shou)信

第(di)一步︰開戶----客戶持zhi)ben)人有效(xiao)身份證明文件至營業部櫃(gui)台辦(ban)理信用賬戶的開戶手續(xu)。

第(di)二步︰授(shou)信----我(wo)司(si)綜合客戶申請、客戶信用評級du) guo)及(ji)賬戶資產情況,授(shou)予客戶信用額度。

第(di)三步︰擔保品(pin)提(ti)交----客戶通過我(wo)司(si)交易系統進(jin)行擔保品(pin)提(ti)交,將資shi)鷯梢謝 冑龐謎嘶? 蚪 1V? 悠脹ㄕ嘶? 列龐謎嘶?/p>

完(wan)成上述步驟後,客戶可進(jin)行融資融券交易。

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1、融資shi)蛉/p>

通過我(wo)司(si)的交易系統,在我(wo)司(si)公布的可融資shi)甑鬧? 段(duan) na)融資shi)蛉脛? /p>

2、融券賣出

通過我(wo)司(si)的交易系統,在我(wo)司(si)公布的可融資shi)甑鬧? 段(duan) na)融券賣出證券。

3、償還負債(zhai)

  • 1) 賣券還款︰通過賣出證券的方式(shi)來償還融資資shi)鷥赫zhai)。
  • 2) 買券還券︰通過買入證券的方式(shi)來償還融券證券負債(zhai)。
  • 3) 直(zhi)接還款︰直(zhi)接使用信用賬戶現有資shi)鴣?谷謐首式(shi)鷥赫zhai)。
  • 4) 直(zhi)接還券︰直(zhi)接使用信用賬戶現有證券償還對應(ying)的融券證券負債(zhai)。

4、擔保品(pin)返還

在信用賬戶的維持擔保比例(li)超過300%時(shi),可將超過300%的那部分資產轉出,通過“擔保品(pin)返還”將擔保證券由信用證券賬戶劃轉至普通證券賬戶,或將資shi)  鮒烈小/p>

5、結束融資融券交易

在償還全部的融資融券債(zhai)務(wu)後,可向我(wo)司(si)申請,將信用賬戶中的剩(sheng)余(yu)資產轉回到普通賬戶,並注銷信用證券賬戶及(ji)合同以(yi)結束信用交易。

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融資融券交易具有財務(wu)杠桿放大效(xiao)應(ying),投(tou)資者既有可能因(yin)杠桿效(xiao)應(ying)獲得放大的收益(yi),但也有可能因(yin)杠桿效(xiao)應(ying)而(er)遭受放大的損失。

假設投(tou)資者融資shi)蛉肓四(si)持恢?  彌? 募鄹裼胍宦飛險牽 敲賜tou)資者的投(tou)資收益(yi)就會放大,從而(er)獲得更高的收益(yi);反之,如果(guo)該證券價格一路下跌,那麼,投(tou)資者既要承(cheng)擔證券下跌產生(sheng)的損失,還要承(cheng)擔融資shi)睦 殺(sha)ben)。

同樣,如果(guo)投(tou)資者是融券賣出某只證券,該證券的價格與預(yu)期一致出現下跌,差價收益(yi)就會被(bei)放大,從而(er)獲得更高的收益(yi);但是,如果(guo)證券價格出現了上漲,那麼投(tou)資者既要承(cheng)擔證券上漲而(er)產生(sheng)的損失,還要承(cheng)擔融券的費(fei)用 。投(tou)資者在參與融資融券交易前應(ying)審慎評估自身的經濟狀況和財務(wu)能力,充分考慮是否(fu)適宜參與此(ci)類杠桿性(xing)交易。

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在投(tou)資者從事(shi)融資融券交易期間,如果(guo)不能按照約定的期限清償債(zhai)務(wu)、或信用賬戶維持擔保比例(li)低于平倉(cang)線且不能按照與證券公司(si)約定的時(shi)間、數量追加(jia)擔保物等情況時(shi),將面臨擔保物被(bei)證券公司(si)強(qiang)制平倉(cang)的風險。在強(qiang)制平倉(cang)機制啟動的情況下,強(qiang)制平倉(cang)的過程不受投(tou)資者控(kong)制,投(tou)資者必須無(wu)條件地(di)接受平倉(cang)結果(guo),由此(ci)造成的損失由投(tou)資者自擔。如果(guo)平倉(cang)後仍無(wu)法全額歸還債(zhai)務(wu)的,將被(bei)繼續(xu)追索。

目前,單筆(bi)融資sheng)ㄈ諶 ┬zhai)務(wu)最(zui)長期限為六個月,起始(shi)時(shi)間從投(tou)資者實(shi)際(ji)使用資shi)鴰蛑?  湛 shi)計算,可申請展期。在投(tou)資者與證券公司(si)簽訂(ding)的融資融券業務(wu)合同中,雙(shuang)方已(yi)就投(tou)資者可能被(bei)強(qiang)制平倉(cang)的各類情形(xing)、強(qiang)制平倉(cang)開始(shi)與停(ting)止條件等事(shi)項有明確的約定。因(yin)此(ci),投(tou)資者對合同中涉(she)及(ji)的債(zhai)務(wu)期限、追加(jia)擔保物的時(shi)間與數量,警戒(jie)線與平倉(cang)線等內(na)容,應(ying)予仔(zi)細閱讀(du)理解。

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投(tou)資者在進(jin)行融資融券交易時(shi),除(chu)了證券交易的手續(xu)費(fei)、印花(hua)稅(shui)等基本(ben)交易成sha)ben)之外,還需向證券公司(si)支付融資利息及(ji)融券費(fei)用。

目前,融資利率、融券費(fei)率是按照銀行同期基準利率shi)右歡 母《 始(shi)撲愣er)來。銀行同期基準利率是指中國(guo)人民銀行規定的半(ban)年(nian)期金融機構年(nian)化(hua)貸款基準利率sheng) 《 視(shi)芍?  si)確定。如遇中國(guo)人民銀行調高同期金融機構貸款基準利率sheng) 蛘咧?  si)調高浮動利率sheng) fei)率sheng)   岬賈巒tou)資者的融資年(nian)利率、融券年(nian)費(fei)率也相應(ying)地(di)提(ti)高,即投(tou)資者將面臨融資融券成sha)ben)增加(jia)的風險。

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投(tou)資者在從事(shi)融資融券交易期間,證券公司(si)將按《融資融券業務(wu)合同》約定的通知送達方式(shi)及(ji)時(shi)間,向投(tou)資者發送關于投(tou)資者信用賬戶及(ji)融資融券交易相關的重要通知,如標的證券範duan)?髡zheng)、融資融券利率費(fei)率shi)髡zheng)、追加(jia)保證金、平倉(cang)等通知,發出並經過約定的時(shi)間後,將視(shi)作(zuo)證券公司(si)已(yi)經履(lv)行對投(tou)資者的通知義(yi)務(wu)。

投(tou)資者在融資融券業務(wu)合同中填寫的各種聯(lian)系方式(shi),應(ying)當真實(shi)有效(xiao)。如果(guo)因(yin)為聯(lian)系方式(shi)的虛(xu)假或因(yin)為聯(lian)系方式(shi)變(bian)更未及(ji)時(shi)通知證券公司(si),導致投(tou)資者未及(ji)時(shi)獲得融資融券通知信息,由此(ci)造成的損失,應(ying)由投(tou)資者承(cheng)擔。

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以(yi)上事(shi)項僅為列舉性(xing)質(zhi),未能詳(xiang)盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因(yin)素(su)。投(tou)資者在參與融資融券交易前,應(ying)認真閱讀(du)相關業務(wu)規則、《融資融券交易風險揭示書》及(ji)《融資融券業務(wu)合同》條款,對融資融券交易所特有的規則必須有所了解和掌握,並確信自己(ji)已(yi)做好(hao)足夠的風險評估與財務(wu)安排,避免因(yin)參與融資融券交易而(er)遭受難以(yi)承(cheng)受的損失。

約定購回簡介

約定購回式(shi)證券交易指符合條件的客戶以(yi)約定價格向廣發證券賣出標的證券,並約定在未來某一日期客戶按照另(ling)一約定價格從廣發證券購回標的證券,除(chu)指定情形(xing)外,待購回期間標的證券所產生(sheng)的相關權益(yi)于權益(yi)登記日劃轉給客戶或所產生(sheng)的相關孳息返還給客戶的交易zi)形(xing) T級 夯厥shi)證券交易包括(kuo)初始(shi)交易和購回交易兩次交易。

金融終端
進(jin)入交易指引 >
目錄(lu) : 左(zuo)側(ce)菜(cai)單 > 操作(zuo)指gai)nbsp;> 交易 > 約定購回

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  • ? 交易時(shi)間︰深圳(chou)市場 每個交易日的915至1130、13:00至1530。上海(hai)市場 每個交易日的 915至925、930至1130、13︰00至15︰00。我(wo)司(si)與客戶另(ling)有xing)級 模 悠qi)約定。
  • ? 標的證券︰在上交所、深交所上市的股票、基金和債(zhai)券。(非流通股、限售(shou)流通股和個人持有的解除(chu)限售(shou)存量股票等交易所規定的不能用于約定購回式(shi)證券交易的證券除(chu)外。)
  • ? 交易期限︰非固定期限,可到期購回、提(ti)前購回和延期購回,但購回期限最(zui)長不超過365天。
  • ? 折算率sheng)河糜誄跏shi)交易時(shi)在標的證券市值上進(jin)行折算,以(yi)便計算初始(shi)交易成交金額;我(wo)司(si)將根據市場風險、購回期限等因(yin)素(su)考慮,綜合確定標的證券折算率sheng) ?適shi)調整(zheng)。
  • ? 購回利率sheng)褐縛突?斡胊級 夯厥shi)證券交易時(shi),向我(wo)司(si)支付的年(nian)化(hua)資shi)鵠 省/li>
  • ? 交易稅(shui)費(fei)︰印花(hua)稅(shui)、交易手續(xu)費(fei)等。

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參與約定購回式(shi)證券交易業務(wu)的客戶需滿(man)足以(yi)下條件︰

  • ? 符合客戶適shi)斃xing)管理相關要求;
  • ? 上海(hai)證券賬戶指定在我(wo)司(si),或深圳(chou)證券賬戶在我(wo)司(si)開立;
  • ? 賬戶狀態正常;
  • ? 我(wo)司(si)規定的其(qi)它條件。

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  • ? 第(di)一步︰客戶接受營業部的約定購回式(shi)證券交易業務(wu)知識培訓及(ji)投(tou)資者教育(yu)。
  • ? 第(di)二步︰向營業部提(ti)交業務(wu)申請,簽署(shu)《約定購回式(shi)證券交易業務(wu)客戶協議》(以(yi)下lu)虺啤犢突  欏罰  對級 夯厥shi)證券交易業務(wu)風險揭示書》(以(yi)下lu)虺啤斗縵戰沂臼欏罰 > wo)司(si)審核通過後,再(zai)由我(wo)司(si)向交易所報備。
  • ? 第(di)三步︰簽署(shu)包含初始(shi)交易日、購回交易日、標的證券代(dai)碼、標的證券數量、初始(shi)交易金額、購回交易金額、購回利率shi)冉灰滓 su)的《約定購回式(shi)證券交易zi) 槭欏罰ㄍ  突?朔?鸕dian)子委托指令確定交易要素(su)的,無(wu)需簽署(shu)該協議)。
  • ? 第(di)四(si)步︰在雙(shuang)方約定的初始(shi)交易日的交易時(shi)間內(na),客戶在證券賬戶內(na)備足標的證券,由我(wo)司(si)執行初始(shi)交易申報,完(wan)成初始(shi)交易。
  • ? 第(di)五步︰在約定的購回交易日交易時(shi)間內(na),客戶在資shi)鷲嘶 na)備足購回資shi)穡 晌wo)司(si)執行購回交易申報,完(wan)成購回交易。

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客戶在參與約定購回式(shi)證券交易期間,若因(yin)提(ti)前購回、延期購回,或中國(guo)人民銀行調整(zheng)同期金融機構貸款基準利率sheng) 賈縷諳蘩時(shi)bian)動,可能會給投(tou)資者帶來額外的利息支出。

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客戶在參與約定購回式(shi)證券交易期間,因(yin)標的證券價格下跌等原因(yin)導致lu)灰椎穆lv)約保障不足時(shi),客戶需提(ti)供履(lv)約保障,否(fu)則將面臨被(bei)動提(ti)前購回的風險;若客戶無(wu)法提(ti)前購回或提(ti)供履(lv)約保障,則面臨標的證券被(bei)違約處置的風險;且因(yin)處置結果(guo)的不確定,可能會給客戶造成損失。

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客戶在參與約定購回式(shi)證券交易期間,在交易到期且期限已(yi)滿(man)365天無(wu)法延期的情況下,客戶不按規定在購回日期進(jin)行購回交易的;或因(yin)履(lv)約保障比例(li)低于處置線且客戶未按《客戶協議》約定進(jin)行提(ti)前購回或提(ti)供履(lv)約保障措(cuo)施的;或發生(sheng)《客戶協議》所列示的違約情形(xing)時(shi),則將面臨標的證券被(bei)違約處置的風險,因(yin)處置結果(guo)的不確定,可能會給客戶造成損失。

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若標的證券在待購回期間發生(sheng)分紅派息、送股、轉增股份、老股東(dong)配售(shou)方式(shi)的增發、配股或配售(shou)債(zhai)券等權益(yi)時(shi),導致lu)灰椎穆lv)約保障不足,客戶需提(ti)供履(lv)約保障,否(fu)則將面臨被(bei)動提(ti)前購回的風險,若客戶無(wu)法提(ti)前購回或提(ti)供履(lv)約保障,則面臨標的證券被(bei)違約處置的風險;且因(yin)處置結果(guo)的不確定,可能會給客戶造成損失。

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本(ben)材料內(na)容僅供客戶參考,僅為列舉性(xing)質(zhi),未能全面覆蓋約定購回式(shi)證券交易業務(wu)內(na)容及(ji)風險,若相關內(na)容發生(sheng)變(bian)更,以(yi)監(jian)管部門及(ji)廣發證券最(zui)新公告為準。

股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易是指符合條件的資shi)鶉諶敕劍 突?┬yi)所持有的在滬深交易所上市的A股股票,向符合條件的資shi)鶉誄齜劍 惴 ?  惴 ? 什芾磣庸 si)管理的集合或定向資產管理計劃)融入資shi)穡  級ㄔ諼蠢粗?獨  禱棺式(shi)稹 獬chu)質(zhi)押(ya)的交易。

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? 交易時(shi)間︰深圳(chou)市場 每個交易日的915至1130、1300至1530。

上海(hai)市場 每個交易日的915至925、930至1130、1300至1500。

? 標的證券︰在上交所、深交所上市的A股股票。個人及(ji)機構持有的流通股、限售(shou)股均可以(yi)參與。

? 回購期限︰初始(shi)交易日至購回交易日之間的時(shi)間段(duan),回購期限不超過3年(nian)。

? 質(zhi)押(ya)率sheng)河糜誄跏shi)交易時(shi)在標的證券市值上進(jin)行折算,以(yi)便計算初始(shi)交易成交金額;我(wo)司(si)將根據市場風險、回購期限等因(yin)素(su)考慮,綜合確定標的證券質(zhi)押(ya)率sheng) ?適shi)調整(zheng)。

? 購回利率sheng)褐縛突?斡牘善敝zhi)押(ya)式(shi)回購交易時(shi),向我(wo)司(si)支付的年(nian)化(hua)資shi)鵠 省/p>

? 申報類型ting)撼跏shi)交易申報、購回交易申報、補充質(zhi)押(ya)申報、部分解除(chu)質(zhi)押(ya)申報。

? 交易費(fei)用︰

1.質(zhi)押(ya)登記費(fei)︰

以(yi)股票為例(li),500萬股以(yi)下(含),按股票面值的1 收取;超過500萬股的部分按該部分面值的0.1 收取。

2.交易經手費(fei)︰

滬︰按每筆(bi)初始(shi)交易金額的0.01 收取,5元起點(dian),100元封頂。

深︰按每筆(bi)初始(shi)交易質(zhi)押(ya)標的證券面值1 收取,100元封頂。

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參與股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易業務(wu)的客戶需滿(man)足以(yi)下基本(ben)條件︰

  • ? 上海(hai)證券賬戶指定在我(wo)司(si),或深圳(chou)證券賬戶在我(wo)司(si)開立;
  • ? 賬戶狀態正常;
  • ? 客戶不得為金融機構或者從事(shi)貸款、私募證券投(tou)資或私募股權投(tou)資、個人借(jie)貸等業務(wu)的其(qi)他機構,或者前述機構發行的產品(pin)。符合一定政策支持的創業投(tou)資基金除(chu)外;
  • ? 我(wo)司(si)規定的其(qi)它條件,若有變(bian)更,以(yi)我(wo)司(si)最(zui)新公告為準。

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  • 第(di)一步︰客戶接受營業部的股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易業務(wu)知識培訓、投(tou)資者教育(yu)及(ji)風險揭示。
  • 第(di)二步︰向營業部提(ti)交業務(wu)申請、資信材料,配合我(wo)司(si)開展盡職調查,經我(wo)司(si)審批通過後,簽署(shu)《股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易業務(wu)協議》(以(yi)下lu)虺啤兌滴wu)協議》)、《股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易業務(wu)風險揭示書》(以(yi)下lu)虺啤斗縵戰沂臼欏罰  豆善敝zhi)押(ya)式(shi)回購交易融入資shi) ㄓ謎嘶?娣偶jian)管協議》等材料。
  • 第(di)三步︰初始(shi)交易,客戶按約定將所持有標的證券質(zhi)押(ya)hai) 蛉誄齜餃諶胱式(shi)稹/li>
  • 第(di)四(si)步︰購回交易,客戶按約定支付利息、返還資shi)穡 獬chu)標的證券及(ji)相應(ying)孳息質(zhi)押(ya)。

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  • ? 待購回期間,若質(zhi)押(ya)標的證券市值下跌,客戶將面臨按約定提(ti)前購回、補充質(zhi)押(ya)標的證券或采取其(qi)他約定方式(shi)提(ti)高履(lv)約保障比例(li)的風險。
  • ? 待購回期間,標的證券處于質(zhi)押(ya)狀態,客戶無(wu)法賣出或另(ling)作(zuo)他用,客戶可能承(cheng)擔因(yin)證券價格波動而(er)產生(sheng)的風險。
  • ? 待購回期間,質(zhi)押(ya)標的證券發生(sheng)跨市場吸收合並等情形(xing),客戶面臨提(ti)前購回的風險。

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客戶在參與股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易期間,若因(yin)提(ti)前購回、延期購回,或中國(guo)人民銀行調整(zheng)同期金融機構貸款基準利率sheng) 賈縷諳蘩時(shi)bian)動,可能會給投(tou)資者帶來額外的利息支出。

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客戶在參與股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易期間,因(yin)標的證券價格下跌等原因(yin)導致lu)灰椎穆lv)約保障不足時(shi),客戶需補充質(zhi)押(ya)hai) fu)則將面臨被(bei)動提(ti)前購回的風險;若客戶無(wu)法提(ti)前購回或補充質(zhi)押(ya)hai) 蠣媼儔甑鬧? bei)違約處置的風險;且因(yin)處置結果(guo)的不確定,可能會給客戶造成損失。

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若質(zhi)押(ya)標的證券在待購回期間發生(sheng)被(bei)暫停(ting)或終止上市、跨市場吸收合並、要約ji)展骸?ㄖ? 小  si)縮股或公司(si)分立等事(shi)件時(shi),投(tou)資者面臨被(bei)動提(ti)前購回的風險。

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客戶在參與股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購交易期間,發生(sheng)《業務(wu)協議》所列示的違約情形(xing)時(shi),則將面臨標的證券被(bei)違約處置的風險,因(yin)處置結果(guo)的不確定,可能會給客戶造成損失。

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本(ben)材料內(na)容僅供客戶參考,僅為列舉性(xing)質(zhi),未能全面覆蓋股票質(zhi)押(ya)式(shi)回購證券交易業務(wu)內(na)容及(ji)風險,若相關內(na)容發生(sheng)變(bian)更,以(yi)監(jian)管部門及(ji)廣發證券最(zui)新公告為準。

轉融通業務(wu)是指中國(guo)證券金融股份有限公司(si)(以(yi)下lu)虺浦? 鶉詮 si))將自有或者依法籌(chou)集的資shi)鷙橢? 黿jie)給證券公司(si),以(yi)供其(qi)開展相關業務(wu)的經營活動。

轉融通證券出借(jie)交易是指證券出借(jie)人以(yi)一定的費(fei)率通過證券交易所向證券借(jie)入人(證券金融公司(si))出借(jie)上市證券,借(jie)入人shuo)狡詮榛顧jie)證券及(ji)相應(ying)權益(yi)補償並支付費(fei)用的業務(wu)。

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? 機構投(tou)資者;

? 熟悉證券出借(jie)交易相關規則,了解證券出借(jie)交易風險特性(xing),具備相應(ying)風險承(cheng)受能力;

? 不存在被(bei)法律、行政法規、部門規章或證券交易所業務(wu)規則禁止或者限制參與證券出借(jie)交易的情形(xing);

? 最(zui)近三年(nian)內(na)沒有與證券交易相關的重大違法違規記錄(lu);

? 證券交易所規定的其(qi)他條件。

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1、申報指令類型

  • (1)非約定申報︰無(wu)特定成交對手方。
  • (2)約定申報︰指定成交對手方。
  • 其(qi)中,對于特定的出借(jie)方與特定的出借(jie)股份,證券金融公司(si)支持”靈活期限、靈活利率“的市場化(hua)約定申報模式(shi),即證券出借(jie)期限、費(fei)率可由出借(jie)人與借(jie)入人協商(shang)確定。具體規定請以(yi)證券交易所、證券金融公司(si)業務(wu)規則規定為準。

2、申報時(shi)間

  • (1)上海(hai)證券交易所︰上海(hai)證券交易所接受出借(jie)人出借(jie)申報的時(shi)間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。出借(jie)申報當日有效(xiao),當日14:30前可以(yi)撤銷。(市場化(hua)約定申報除(chu)外,對于市場化(hua)約定申報,未成交的申報,當日15:00前可以(yi)撤銷。)
  • (2)深圳(chou)證券交易所︰深圳(chou)證券交易所接受出借(jie)人出借(jie)申報的時(shi)間為每個交易日915至1130、1300 至1500,出借(jie)申報當日有效(xiao),且yi)誄黿jie)申報時(shi)間內(na)可以(yi)撤銷。

3、標的證券

證券出借(jie)交易標的證券範duan)?脛? 鶉詮 si)公布的轉融券標的範duan)?恢攏 ?yi)證券金融公司(si)的公布結果(guo)為準。

4、申報限制

  • (1)申報數量應(ying)當為100股(份)的整(zheng)數倍;
  • (2)對于主板證券出借(jie)的,最(zui)低單筆(bi)申報數量不得低于10000股(份),最(zui)大單筆(bi)申報數量不得超過100萬股(份);對于科創板證券出借(jie)的,最(zui)低單筆(bi)申報數量不得低于1000股(份),最(zui)大單筆(bi)申報數量不得超過1000萬股(份);
  • (3)當日申報出借(jie)的證券,不得再(zai)申報賣出或另(ling)作(zuo)他用;
  • (4)出借(jie)人si)獬黿jie)的證券不得存在任何權利瑕疵。

5、期限︰

證券出借(jie)交易期限分為五檔,即3天、7天、14天、28天、182天,自證券出借(jie)交易成交之日起按照自然日計算。

(市場化(hua)約定申報除(chu)外,對于市場化(hua)約定申報,證券出借(jie)期限可在1天至182天的區間內(na)由出借(jie)人與借(jie)入人協商(shang)確定。)

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(一) 證券出借(jie)人可能無(wu)法在合約到期前提(ti)前收回出借(jie)證券,從而(er)可能影響對出借(jie)證券的使用。

(二) 證券出借(jie)人在證券出借(jie)期間,如果(guo)發生(sheng)標的證券暫停(ting)交易或者終止上市等情況,出借(jie)人可能面臨出借(jie)合約提(ti)前了結或者延遲了結等風險。

(三) 證券出借(jie)人在證券出借(jie)期間,證券金融公司(si)將不對出借(jie)人提(ti)供投(tou)票權的補償。

(四(si)) 證券出借(jie)人在證券出借(jie)期間,涉(she)及(ji)展期的各項事(shi)宜,由出借(jie)人與證券金融公司(si)自行協商(shang)處理,出借(jie)人應(ying)當注意展期可能帶來的風險。

(五) 證券出借(jie)人在證券出借(jie)期間,出借(jie)人出借(jie)的證券,可能存在到期不能歸還、相應(ying)權益(yi)補償和借(jie)券費(fei)用不能支付等風險。當證券金融公司(si)發生(sheng)前述違約情形(xing)時(shi),出借(jie)人需自行與證券金融公司(si)協商(shang)處理,協商(shang)不成的,出借(jie)人可自行通過訴訟、仲(zhong)裁等法律途徑du)餼觥/p>

(六) 出借(jie)人在參與證券出借(jie)交易之前,應(ying)該詳(xiang)細了解證券金融公司(si)的經營狀況及(ji)可能產生(sheng)的業務(wu)風險,證券金融公司(si)以(yi)自身信用向出借(jie)人借(jie)入證券,並不提(ti)供任何抵押(ya)品(pin)。

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本(ben)材料內(na)容僅供客戶參考,材料內(na)容僅為列舉性(xing)質(zhi),未能全部覆蓋轉融通證券出借(jie)業務(wu)的全部內(na)容及(ji)風險,若相關內(na)容發生(sheng)變(bian)更,以(yi)監(jian)管部門、證券金融公司(si)、證券交易所及(ji)廣發證券最(zui)新公告為準。

“簡約ji) 筆(bi)腔讜級 夯厥shi)證券交易業務(wu)的小額融資快捷方式(shi),由客戶以(yi)約定的價格向我(wo)司(si)賣出標的證券,並約定于未來某一日由客戶按照另(ling)一約定價格從我(wo)司(si)購回標的證券,期間客戶獲得資shi)鶚褂萌   shi),除(chu)指定情形(xing)外待購回期間標的證券所產生(sheng)的相關權益(yi)或相關孳息仍歸客戶所有。

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客戶通過“簡約ji) 比詰米式(shi)穡 謐首式(shi)鴆幌奘褂梅段(duan)? 杉絛xu)進(jin)行證券交易,也可以(yi)轉出另(ling)作(zuo)他用。獲得資shi)鵒 倘縵攏/p>

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  • ? 融資shi)鴝睿0,000 - 5,000,000元
  • ? 交易期限︰非固定期限,最(zui)長不超過365天
  • ? 標的證券與折算率sheng)耗  凹蛟紀(ji) 幣滴wu)權限後,可通過交易系統查詢(xun)
  • ? 交易費(fei)用︰交易手續(xu)費(fei)(可詳(xiang)詢(xun)開戶營業部)、印花(hua)稅(shui)
  • ? 還款方式(shi)︰一次性(xing)還本(ben)付息

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  • ? 上海(hai)證券賬戶指定在我(wo)司(si),或深圳(chou)證券賬戶在我(wo)司(si)開立;
  • ? 客戶證券賬戶內(na)的資產原則上不低于人民幣5萬元。

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一次征信

1、客戶接受營業部的“簡約ji) 幣滴wu)知識培訓及(ji)投(tou)資者教育(yu)。

2、客戶向營業部提(ti)交業務(wu)申請,簽署(shu)申請材料。

3、營業部為客戶辦(ban)理“簡約ji) 閉饜牛  曬ι昵氳目突? ㄈㄏ蓿 wan)成授(shou)信。

客戶進(jin)行“簡約ji) 苯灰/p>

1、在有短期資shi)鸚棖笫shi),客戶通過我(wo)司(si)易淘金、手機進(jin)行融資。

2、T日14︰00前備足證券完(wan)成委托,T+2日融資資shi)鸝捎每扇 /p>

3、客戶在到期日當天14︰00前,備足資shi)穡 wo)司(si)系統自動完(wan)成還款交易。

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請參考約定購回式(shi)證券交易業務(wu)的風險揭示。

免責聲(sheng)明︰

本(ben)材料內(na)容僅供客戶參考,材料內(na)容僅為列舉性(xing)質(zhi),未能全面覆蓋“簡約ji) 斃《釗謐室滴wu)內(na)容及(ji)風險,若相關內(na)容發生(sheng)變(bian)更,以(yi)監(jian)管部門及(ji)廣發證券最(zui)新公告為準。

股權激勵行權融資業務(wu)(以(yi)下lu)虺啤靶腥ㄈ謐室滴wu)”),是指符合條件的上市公司(si)激勵計劃對象向廣發證券融入資shi)鷚yi)完(wan)成股權激勵行權,再(zai)以(yi)行權獲得的所有股票等資產作(zuo)為融資負債(zhai)的履(lv)約擔保,並約定在未來返還資shi)稹 獬chu)擔保的業務(wu)。融資shi)狡誶埃 ?韻笥ying)通過現金還款或賣券還款了結債(zhai)務(wu)。

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激勵對象擬參與激勵融資業務(wu),需滿(man)足以(yi)下條件︰

(一)年(nian)滿(man)18周歲,非證券市場禁入人員;

(二)上市公司(si)股權激勵對象,且A股證券賬戶已(yi)托管或指定交易至廣發證券;

(三)符合法律法規、交易規則和tui)qi)他相關規定,不存在法律、行政法規、規章lu)ji)其(qi)他規範性(xing)文件禁止或限制參與激勵融資業務(wu)的情形(xing);

(四(si))不屬(shu)于廣發證券黑名單客戶;

(五)非廣發證券股東(dong)(不含持股5%以(yi)下的流通股股東(dong))或關聯(lian)人;

(六)廣發證券規定的其(qi)他條件。

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(一)滿(man)足激勵對象融資訴求;

(二)協助上市公司(si)激勵計劃管理。

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行權融資業務(wu)流程包括(kuo)獲得權證、融資行權、獲得股票、償還負債(zhai)四(si)個流程。其(qi)中,激勵對象可通過現金還款、賣券還款方式(shi)償還負債(zhai)。

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本(ben)材料內(na)容僅供客戶參考。材料內(na)容僅為列舉性(xing)質(zhi),未能全面覆蓋股權激勵行權融資業務(wu)內(na)容及(ji)風險,若相關內(na)容發生(sheng)變(bian)更,以(yi)監(jian)管部門及(ji)廣發證券最(zui)新公告為準。

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